5) нет ли фактов противоправного вмешательства администраций субъектов Федерации в компетенцию региональных отделений ФК ЦБ России;
6) соблюдается ли в регионе определенная законодательством форма сделок купли-продажи ценных бумаг;
7) выполняются ли особые условия совершения сделок, связанных с приобретением крупных пакетов акций (уведомление, согласование), а также требования антимонопольного законодательства при совершении таких сделок;
8) не допускаются ли нарушения закона при государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
9) выполняются ли условия регистрации сделок с ценными бумагами;
10) имеются ли у инвестиционных институтов, банков, фондовых бирж, фондовых отделов товарных бирж лицензии, а также документы, подтверждающие совершение сделки;
11) соблюдаются ли требования законодательства в деятельности депозитариев (соответствие законодательно установленной форме договоров хранения ценных бумаг, выполнение условий договоров);
12) обоснованы ли решения органов контроля о лишении квалификационных аттестатов, лицензий на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
13) соблюдается ли порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами;
14) не допускаются ли нарушения законодательно установленного порядка ведения реестров;
15) соблюдаются ли установленные законом ограничения на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг;
16) не нарушаются ли требования законодательства в процессе эмиссии размещения ценных бумаг (как корпоративных, так и государственных и муниципальных);
17) не допускаются ли нарушения порядка и условий лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, нет ли фактов осуществления безлицензионной деятельности;
18) не допускались ли факты эмиссии и размещения новых выпусков акций без ведома акционеров подставными лицами (фирмами) по заниженной цене, выпуска «особых», не предусмотренных законодательством акций.
Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг установлена ГК РФ, УК РФ.
24. Надзор за исполнением законодательства о несостоятельности (банкротстве)
Процедура банкротства представляет особую сложность с точки зрения обеспечения ее законности , поскольку довольно часты случаи использования этой процедуры в целях уклонения от уплаты налогов, расчета с кредиторами и др.
Банкротство – специально предусмотренная Законом РФ «О банкротстве» процедура, связанная с прекращением юридического лица и необходимостью в связи с этим рационального управления предприятием и его средствами.
